Text copied to clipboard!
Nosaukums
Text copied to clipboard!Vērtspapīru Atbilstības Speciālists
Apraksts
Text copied to clipboard!
Mēs meklējam Vērtspapīru atbilstības speciālistu, kurš pievienosies mūsu komandai un palīdzēs nodrošināt, ka uzņēmuma darbība vērtspapīru jomā atbilst visiem piemērojamajiem normatīvajiem aktiem, regulatoru prasībām un iekšējām politikām. Šī loma ir būtiska, lai nodrošinātu uzņēmuma reputāciju, samazinātu juridiskos riskus un veicinātu ilgtspējīgu darbību finanšu tirgos.
Kā Vērtspapīru atbilstības speciālists, jūs būsiet atbildīgs par vērtspapīru darījumu uzraudzību, atbilstības pārbaudēm, iekšējo procedūru izstrādi un darbinieku apmācību par atbilstības jautājumiem. Jūs cieši sadarbojaties ar juridisko nodaļu, riska vadības komandu un ārējiem regulatoriem, lai nodrošinātu, ka uzņēmums ievēro visus piemērojamos likumus un noteikumus, tostarp ES finanšu tirgu regulējumu (MiFID II), AML/KYC prasības un citas attiecīgās direktīvas.
Ideālais kandidāts ir detalizēti orientēts, ar spēcīgām analītiskām prasmēm un pieredzi finanšu nozarē, īpaši vērtspapīru jomā. Jums jāspēj identificēt potenciālos atbilstības riskus, izstrādāt efektīvus kontroles mehānismus un sniegt ieteikumus par to uzlabošanu. Tāpat svarīga ir spēja skaidri komunicēt ar dažādām ieinteresētajām pusēm un nodrošināt, ka atbilstības kultūra tiek integrēta visos uzņēmuma līmeņos.
Šī ir lieliska iespēja profesionālim, kurš vēlas attīstīt karjeru atbilstības jomā un strādāt dinamiskā, starptautiskā vidē, kur tiek augstu vērtēta precizitāte, ētika un profesionālisms.
Atbildības
Text copied to clipboard!- Uzraudzīt vērtspapīru darījumus un nodrošināt to atbilstību normatīvajiem aktiem
- Veikt iekšējās atbilstības pārbaudes un auditus
- Izstrādāt un atjaunināt atbilstības politikas un procedūras
- Sniegt konsultācijas par normatīvo aktu prasībām
- Sagatavot atskaites regulatoriem un vadībai
- Organizēt un vadīt darbinieku apmācības par atbilstības jautājumiem
- Sekot līdzi izmaiņām normatīvajā vidē un pielāgot uzņēmuma politikas
- Sadarboties ar juridisko un riska vadības nodaļām
- Izmeklēt iespējamos atbilstības pārkāpumus
- Veicināt atbilstības kultūru uzņēmumā
Prasības
Text copied to clipboard!- Augstākā izglītība tiesību zinātnēs, ekonomikā vai finansēs
- Vismaz 2 gadu pieredze atbilstības vai finanšu jomā
- Zināšanas par MiFID II, AML/KYC un citiem finanšu regulējumiem
- Spēja analizēt datus un sagatavot atskaites
- Teicamas komunikācijas un prezentācijas prasmes
- Augsta precizitāte un uzmanība detaļām
- Spēja strādāt patstāvīgi un komandā
- Labas latviešu un angļu valodas zināšanas
- Pieredze darbā ar atbilstības IT rīkiem ir priekšrocība
- Spēja risināt problēmas un pieņemt lēmumus stresa situācijās
Iespējamie intervijas jautājumi
Text copied to clipboard!- Kāda ir jūsu pieredze vērtspapīru atbilstības jomā?
- Vai esat strādājis ar MiFID II vai AML/KYC regulējumu?
- Kā jūs identificējat un novērtējat atbilstības riskus?
- Kādas IT sistēmas esat izmantojis atbilstības uzraudzībā?
- Kā jūs nodrošināt darbinieku izpratni par atbilstības prasībām?
- Vai jums ir pieredze sadarbībā ar regulatoriem?
- Kā jūs rīkotos, ja atklājat iespējamu atbilstības pārkāpumu?
- Kā jūs sekojat līdzi izmaiņām normatīvajā vidē?
- Kādas ir jūsu stiprās puses šajā amatā?
- Kā jūs nodrošināt precizitāti savā darbā?
